關(guān)于美國(guó)專利期限計(jì)算方法分析報(bào)告

美國(guó)專利申請(qǐng)程序復(fù)雜，流程時(shí)間長(zhǎng)。專利期限作為專利流程工作中重要節(jié)點(diǎn)對(duì)企業(yè)專利申請(qǐng)至關(guān)重要，本文擬從專利期限的定義、專利期限的法律沿革、專利期限的計(jì)算方法以及專利期限的計(jì)算實(shí)例等四個(gè)方面，對(duì)專利期限計(jì)算方法進(jìn)行綜合介紹。

一、何為專利期限

專利權(quán)通常指發(fā)明創(chuàng)造人或其權(quán)利繼受人在一定期限內(nèi)對(duì)其發(fā)明創(chuàng)造所享有的獨(dú)占實(shí)施權(quán)。美國(guó)專利法第271條（a）（35U.S.C.§271（a））規(guī)定，在專利保護(hù)期間內(nèi)，任何人未經(jīng)許可在美國(guó)境內(nèi)制造、使用、許諾銷售或銷售取得專利權(quán)的發(fā)明，即為侵害專利權(quán)。

二、專利期限的法律演進(jìn)

在《TRIPS協(xié)議》（貿(mào)易有關(guān)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)協(xié)議）生效之前，由于專利法的地域性，各國(guó)發(fā)明專利權(quán)的期限不盡相同。美國(guó)專利保護(hù)期限是自發(fā)明專利授權(quán)日起十七年。

1994年《TRIPS協(xié)議》訂立，其中第三十三條規(guī)定，“保護(hù)期限不得在自申請(qǐng)之日起計(jì)算的20年期滿前結(jié)束”。為此，美國(guó)對(duì)專利權(quán)期限的規(guī)定也做了相應(yīng)調(diào)整，自1995年6月8日起改為發(fā)明專利權(quán)的期限為自申請(qǐng)日起二十年。

三、專利期限的計(jì)算方法

實(shí)踐中，美國(guó)專利權(quán)期限在“自申請(qǐng)日起二十年”基礎(chǔ)上，綜合在先判例和專利法條款多次修改的成果，形成了一套專利期限計(jì)算方法。這導(dǎo)致有多重因素影響發(fā)明專利的期限，其中主要影響因素如下：

(1)專利權(quán)期限（Patent Term）是否為臨時(shí)申請(qǐng)（Provisional Application）或正式申請(qǐng)（Non-Provisional Application）；

(2)是否是分案申請(qǐng)（Divisional Application）或繼續(xù)申請(qǐng)（Continuation Patent Application,簡(jiǎn)稱CP）或部分繼續(xù)申請(qǐng)（Continuation-in-part Application,簡(jiǎn)稱CIP）；

(3)是否有專利權(quán)人聲明的期限放棄（Terminal Disclaimer,簡(jiǎn)稱TD）；

(4)是否有期限調(diào)整（ Patent TermAdjustment，簡(jiǎn)稱PTA）；

(5)是否涉及食品醫(yī)藥領(lǐng)域的延期（Food and DrugAdministration，簡(jiǎn)稱FDA）等。

其中，臨時(shí)申請(qǐng)（Provisional Application）、正式申請(qǐng)（Non-Provisional Application）、后續(xù)申請(qǐng)影響美國(guó)專利的起算日期。期限放棄（Terminal Disclaimer）的聲明、專利期限的調(diào)整（ Patent Term Adjustment）、食品醫(yī)藥領(lǐng)域的延期（Food and DrugAdministration）影響專利期限的終止日期。

（一）起算日

1.臨時(shí)申請(qǐng)（Provisional Application）

臨時(shí)申請(qǐng)是根據(jù)美國(guó)專利法第111條(b)款規(guī)定，申請(qǐng)人向美國(guó)專利商標(biāo)局提交的美國(guó)發(fā)明專利申請(qǐng)。因?yàn)榕R時(shí)申請(qǐng)未經(jīng)正式審查，所以臨時(shí)申請(qǐng)不需要有正式的專利權(quán)利要求和宣誓、聲明。

臨時(shí)申請(qǐng)?zhí)峤蝗詹⒎菫閷＠钠鹚闳?，臨時(shí)申請(qǐng)日與專利起算日間存在以下兩種情況：

（1）當(dāng)臨時(shí)申請(qǐng)轉(zhuǎn)化為正式申請(qǐng)，并獲得專利授權(quán)后，臨時(shí)申請(qǐng)日為專利的起算日。實(shí)務(wù)申請(qǐng)中，由于臨時(shí)申請(qǐng)轉(zhuǎn)化為正式申請(qǐng)的申請(qǐng)策略會(huì)導(dǎo)致保護(hù)期限的縮短。所以臨時(shí)申請(qǐng)直接轉(zhuǎn)化為正式申請(qǐng)極少被采用。

（2）臨時(shí)申請(qǐng)作為正式申請(qǐng)的優(yōu)先權(quán)基礎(chǔ)，正式申請(qǐng)最終獲得授權(quán)時(shí)，臨時(shí)申請(qǐng)的申請(qǐng)日不是起算日，專利的起算日為正式申請(qǐng)的申請(qǐng)日。

2.正式申請(qǐng)（Non-Provisional Application）

提交正式申請(qǐng)必然觸發(fā)專利有效期限的起算，將以正式申請(qǐng)的申請(qǐng)日或最早的申請(qǐng)日為起算日。具體分為以下三種情況：

（1）當(dāng)正式申請(qǐng)是單獨(dú)美國(guó)申請(qǐng)、或是基于巴黎公約優(yōu)先權(quán)向美國(guó)提出的申請(qǐng)、或是基于其他國(guó)家優(yōu)先權(quán)向美國(guó)提出的PCT國(guó)際申請(qǐng)時(shí)，以向美國(guó)提交的正式申請(qǐng)的申請(qǐng)日為起算日；

（2）當(dāng)正式申請(qǐng)是由一個(gè)臨時(shí)申請(qǐng)轉(zhuǎn)化而來(lái)，或是基于美國(guó)國(guó)內(nèi)優(yōu)先權(quán)提交的PCT國(guó)際申請(qǐng)，以臨時(shí)申請(qǐng)的申請(qǐng)日或在先美國(guó)國(guó)內(nèi)申請(qǐng)的申請(qǐng)日為起算日。此時(shí)認(rèn)為臨時(shí)申請(qǐng)或是在先美國(guó)國(guó)內(nèi)申請(qǐng)與美國(guó)正式申請(qǐng)是一個(gè)申請(qǐng)；

（3）當(dāng)正式申請(qǐng)要求臨時(shí)申請(qǐng)的優(yōu)先權(quán)時(shí)，將以正式申請(qǐng)的申請(qǐng)日為起算日。此時(shí)認(rèn)為正是申請(qǐng)和臨時(shí)申請(qǐng)不是同一個(gè)申請(qǐng)，是兩個(gè)不同的申請(qǐng)。

3.后續(xù)申請(qǐng)

后續(xù)申請(qǐng)包括分案申請(qǐng)（Divisional Application）、繼續(xù)申請(qǐng)（Continuation Patent Application）和部分繼續(xù)申請(qǐng)（Continuation-in-part Application），這些申請(qǐng)的起算日與它們所延續(xù)的母案或者在先申請(qǐng)的起算日相同，即為最早的申請(qǐng)日。

（二）終止日

1.聲明放棄（Disclaimer）

聲明放棄是指任何權(quán)利人或申請(qǐng)人可以將其已取得或?qū)⑷〉玫膶＠麢?quán)的全部保護(hù)期限或剩余保護(hù)期的權(quán)益放棄或捐獻(xiàn)于公眾。在專利申請(qǐng)中，如果申請(qǐng)人在后專利申請(qǐng)的至少一個(gè)權(quán)利要求與其在先專利申請(qǐng)或已經(jīng)授權(quán)的專利在可專利性上并非存在顯著區(qū)別，則為了使在后專利申請(qǐng)得到授權(quán)，申請(qǐng)人可以提交期末放棄聲明來(lái)避免專利保護(hù)期限被不公正或不適當(dāng)?shù)难娱L(zhǎng)，即在后專利申請(qǐng)保護(hù)期限截止至在先專利的保護(hù)期限。在專利授權(quán)公告文本扉頁(yè)中，（*）Notice 處會(huì)寫明是否受到期末放棄約束。

2.因延誤的調(diào)整（patentterm adjustment）

根據(jù)專利法35 U.S.C. § 154（b）規(guī)定，如果是由于專利商標(biāo)局的原因?qū)е略瓉?lái)的專利合法被拖延的，專利保護(hù)期間要延長(zhǎng)。延長(zhǎng)期限分為以下三種情況：

A類延誤是指美國(guó)專利商標(biāo)局未在規(guī)定期限內(nèi)發(fā)出相應(yīng)的通知書或作出回應(yīng)，所述規(guī)定期限為：

（1）應(yīng)當(dāng)在專利申請(qǐng)的提交日或PCT 國(guó)際申請(qǐng)美國(guó)國(guó)家階段進(jìn)入日起14 個(gè)月內(nèi)發(fā)出審查意見(jiàn)通知書；

（2）應(yīng)當(dāng)在收到申請(qǐng)人對(duì)審查意見(jiàn)通知書的答復(fù)或提出上訴請(qǐng)求之日起4 個(gè)月內(nèi)作出回應(yīng)；

（3）應(yīng)當(dāng)在專利審判和上訴委員會(huì)（PTAB）或聯(lián)邦法院作出申請(qǐng)中具有可授權(quán)權(quán)利要求的決定之日起4 個(gè)月內(nèi)對(duì)該申請(qǐng)采取行動(dòng)；

（4）應(yīng)當(dāng)在繳納授權(quán)費(fèi)且所有要求都滿足之日起4 個(gè)月內(nèi)頒發(fā)專利，每延誤1 日，專利保護(hù)期限應(yīng)延長(zhǎng)1 日。

B類延誤是指美國(guó)專利商標(biāo)局未在專利申請(qǐng)實(shí)際提交日起3 年內(nèi)頒發(fā)專利，每延遲1 日，專利期限應(yīng)延展1 日。對(duì)于PCT 國(guó)際申請(qǐng)而言，實(shí)際提交日是指美國(guó)國(guó)家階段進(jìn)入日。

C類延誤是指因派生訴訟、保密令或上訴程序且經(jīng)審查推翻了對(duì)可專利性的不利決定的裁決而授予專利的，這些程序存續(xù)期間每1 日專利保護(hù)期限應(yīng)延長(zhǎng)1 日。

另外，因申請(qǐng)人的原因造成的延誤應(yīng)從中扣除。因申請(qǐng)人的原因造成的延誤主要包括因申請(qǐng)人請(qǐng)求而進(jìn)行繼續(xù)審查所耗費(fèi)的時(shí)間，以及申請(qǐng)人在專利申請(qǐng)審查期間所請(qǐng)求的任何延期等。此外，若這些延誤存在重疊，則需要扣除。

綜上，專利期限調(diào)整=因?qū)＠只蚍巧暾?qǐng)人原因補(bǔ)償?shù)奶鞌?shù)（A延誤+B延誤-A延誤與B延誤在三年后重合的部分+C延誤）-因申請(qǐng)人原因延誤的天數(shù)。

四、計(jì)算專利期限的實(shí)例

（一）起算日

美國(guó)專利US8165867B1是部分繼續(xù)申請(qǐng)，要以它在美國(guó)的最早申請(qǐng)日為起算日，即2000年9月15日為起算日。

（二）終止日

1.關(guān)于“期限放棄”（TD）

經(jīng)查詢美國(guó)專利商標(biāo)局網(wǎng)站系統(tǒng)，在該專利的審查檔案中并未發(fā)現(xiàn)“期限放棄”的聲明，因此，該專利期限的終止日并未受到“期限放棄”的影響。

2.關(guān)于延誤的調(diào)整（PTA）

經(jīng)查詢美國(guó)專利商標(biāo)局網(wǎng)站Pair系統(tǒng)，發(fā)現(xiàn)美國(guó)專利US8165867B1存在延誤情況，具體從圖中可以看到，A類延誤為130天，B類延誤為592天，C類延誤為0天，申請(qǐng)人延誤為73天。因此，PTA=130+592+0-73=649天。

同時(shí)，PTA Term Adjustments與專利公開文本中的延遲期限相吻合。