隨著中國研發(fā)投入的增加，知識產(chǎn)權(quán)權(quán)益分配改革的推進，中國企業(yè)走向國際化的趨勢日漸增長。據(jù)世界知識產(chǎn)權(quán)公布的數(shù)據(jù)顯示，截止2020年3月，中國PCT專利申請總量保持全球第三，同比增長28.5%，在國際專利申請方面，中國增長潛力巨大。截止至2019年，深圳已連續(xù)16年全國PCT申請量第一。目前，我國申請人向海外申請專利主要有兩種途徑：PCT申請和巴黎公約途徑。對企業(yè)而言，PCT申請的優(yōu)勢在于可同時在多個國家或地區(qū)進行專利布局，有利于企業(yè)調(diào)整申請策略，準(zhǔn)確投入資金，從而節(jié)省不必要的開支，增強了申請發(fā)明專利保護的經(jīng)濟性和實效性。本報告將主要從PCT的簡介、PCT申請的特征、以及PCT申請的程序三個方面進行分析，供處領(lǐng)導(dǎo)、相關(guān)部門及企業(yè)參考：
一、PCT簡介
專利合作條約（Patent Cooperation Treaty, PCT）提供了關(guān)于在締約國申請專利的統(tǒng)一程序，依照該條約提出的專利申請被稱為國際申請或PCT申請。通過 PCT，申請人只需提交一份“國際”專利申請，即可向多個國家申請專利保護。PCT主要涉及：專利申請的提交、檢索及審查、及其中包括的技術(shù)信息傳播的合作性和合理性。PCT的實施簡化了申請發(fā)明專利保護的手續(xù)，使其更為經(jīng)濟和有效。
二、PCT申請的特征
PCT具有覆蓋面廣、手續(xù)優(yōu)化、風(fēng)險低等優(yōu)勢。企業(yè)如具有前瞻性、技術(shù)生命周期長產(chǎn)品，并希望在多個國家獲得保護的技術(shù)， PCT將會是評估創(chuàng)新能力的參考指標(biāo)之一。PCT申請的特征如下：
（一）手續(xù)簡便
申請人可使用自己熟悉的語言（中文）撰寫申請文件，并直接遞交到中國國家知識產(chǎn)權(quán)局專利局。只需提交一份國際專利申請，就可以在三十多個國家申請專利，而不必在十二個月優(yōu)先權(quán)內(nèi)向每一個國家分別提交專利申請。
（二）時間充裕
由于PCT申請的國際階段和國家階段分開，申請人有足夠的時間和機會進行調(diào)整，申請人可在首次提交申請之后的二十個月內(nèi)辦理國際專利申請進入每一個國家的手續(xù)；如要求國際初步審查，還可在首次提交專利申請之日后的三十個月內(nèi),辦理國際專利申請進入每一個國家的手續(xù)。這樣便延長了進入國家階段的時間。
（三）規(guī)避風(fēng)險
申請人會在PCT國際階段收到國際檢索報告，該報告使企業(yè)既可以了解現(xiàn)有技術(shù)的狀況，又可以初步判斷發(fā)明是否具備授予專利的前景。因此，申請人可在進入國家階段前，決定是否繼續(xù)申請。
（四）節(jié)約成本
由于國際階段所完成的工作在各國家局一般不再重復(fù)，申請人只需繳納一次用于文件準(zhǔn)備、通信和翻譯等其他方面的費用，如果申請人從國際檢索的結(jié)論中得出大概率無法獲得專利保護，那么申請人可以放棄 PCT 申請，從而節(jié)省在各國聘請當(dāng)?shù)貙＠砣?、?zhǔn)備必要譯文和繳納國家階段的費用。
三、PCT申請與巴黎公約申請途徑的對比
由于專利的地域性特點，如需在海外市場構(gòu)建專利壁壘，則需在各個目標(biāo)國家或地區(qū)進行專利布局。通過各國或地區(qū)專利授權(quán)機構(gòu)的審查后，方可獲得授權(quán)。因此，企業(yè)可以通過市場規(guī)劃，確定產(chǎn)品出口的潛在目標(biāo)市場國家或地區(qū)，提前進行專利申請。海外申請專利主要有兩種途徑：巴黎公約途徑和PCT申請途徑。企業(yè)可根據(jù)專利申請數(shù)量、申請地域、維護期限等因素綜合考慮選擇適合的申請途徑。
表1 國外專利申請途徑及具體要求
| 申請途徑 |
PCT申請 |
巴黎公約 |
| 適用專利類型 |
發(fā)明、實用新型 |
發(fā)明、實用新型、外觀設(shè)計 |
| 申請進入國家階段的期限 |
PCT 申請應(yīng)當(dāng)于最早優(yōu)先權(quán)日12個月內(nèi)提交，并于最早優(yōu)先權(quán)日30個月內(nèi)進入個別國家階段 (個別國家/地區(qū)可以繳費延期至33個月) |
發(fā)明、實用新型為最先優(yōu)先權(quán)日后的12個月內(nèi)；外觀設(shè)計為最先優(yōu)先權(quán)日后的6個月內(nèi) |
| 申請方式 |
一表多國，國家階段按照指定國規(guī)定分別準(zhǔn)備申請材料 |
一表一國，分別申請 |
| 語言要求 |
中文或英文 |
需用指定語言 |
| 資金要求 |
國際階段：只需向受理局繳納國際階段的費用； 國家階段：按各國規(guī)定再繳納相應(yīng)費用 |
提出申請的同時，按各國規(guī)定繳納相關(guān)費用 |
四、PCT申請程序
PCT申請的主要程序可分為國際階段和國家階段。申請人可在提交國際專利申請日起十八個月（或于申請人提出優(yōu)先權(quán)要求的首次專利申請的申請日起三十個月）之后，進入國家階段。詳細申請步驟及流程請見下圖：
圖1 PCT申請時間軸
（一）國際階段
PCT申請國際階段主要步驟包括：
表2 PCT申請國際階段主要步驟
| 主要步驟 |
受理機構(gòu) |
具體內(nèi)容 |
| 提交申請 |
受理局（國家或地區(qū)專利局，或者國際局） |
提交國際申請或主張優(yōu)先權(quán) |
| 國際檢索 |
國際單位（國際檢索單位、補充國際檢索單位、國際初步審查單位） |
通常自國際申請日起4個月內(nèi)作出國際檢索報告及國際檢索單位書面意見 |
| 國際公布 |
國際局（WIPO） |
公布國際申請、國際檢索報告及書面意見 |
1.提交申請
（1） 申請條件
國際專利申請符合獲取國際申請日的最低要求，且申請人屬于 PCT 締約國之一的國民或居民，均有權(quán)提交國際專利申請。如果國際申請中有多個申請人，只要有一名申請人滿足這一要求即可。
（2）國際申請日的起算方式
①面交與電子申請以送件當(dāng)日為申請日；
②掛號郵寄則是以實際收到日為國際申請日；
③傳真遞交需自傳真之日起十四天內(nèi)將原件送達中國專利局PCT處，傳真日即為國際申請日，否則申請行為被視為無效。
（3）提交PCT申請所需的文件
使用中文或英文撰寫申請文件，所有國際階段的文件只需提交一式一份。
表3 PCT申請需提交文件列表
| 必須提交的文件 |
可提交的其他文件 |
| 請求書 必須寫明是作為PCT國際申請?zhí)岢龅?span lang="EN-US">;且寫明申請人的姓名或名稱。 |
附圖
|
| 摘要 |
|
| 說明書 |
委托書 |
| 權(quán)利要求書 |
涉及核苷酸或氨基酸序列時，提交的電子形式序列表 |
（4）提交形式及地點
在大多數(shù)情況下，國際專利申請可向本國專利局提交，如果國家安全規(guī)定允許，也可直接向WIPO 提交。
中國企業(yè)提交申請的形式及地點如下：
表4 中國企業(yè)提交PCT申請的形式及地點
| 提交（遞件）形式 |
提交地點或平臺 |
| 面交、郵寄、傳真 |
中國國家知識產(chǎn)權(quán)局專利局受理處PCT組 |
| 電子申請 |
CEPCT 網(wǎng)站、CEPCT客戶端、PCT-SAFE軟件 |
（5）需繳費用
表5 PCT申請費用繳納
| 項目 |
金額 |
繳納時限 |
繳納方式 |
| 國際申請費[1] |
1,330 瑞士法郎 |
國家知識產(chǎn)權(quán)局收到申請的一個月內(nèi) |
面交、銀行匯款、授權(quán)賬戶扣款、網(wǎng)上繳費 |
| 檢索費1 |
約 150 到 2,000 瑞士法郎不等 |
||
| 傳送費 |
具體金額取決于受理局 |
（6）費用減免
表6 申請人可享受的費用減免
| 提交電子申請 |
申請費減免取決于申請類型及申請格式 |
| 所在國為最不發(fā)達國家[2] |
享受 90%的費用減免 |
| 特定國家國民或居民 |
國際檢索費的減免 |
| 自然人、大學(xué)、非營利研究機構(gòu)和中小企業(yè) |
進入國家階段時的費用的減免 |
2.國際檢索
由國際檢索單位（ISA）對公開文獻進行檢索，并對發(fā)明的可專利性出具意見。如果提交申請所使用的語言不是國際檢索單位所接受的語言，申請人還需提供譯文。申請人使用哪一個國際檢索單位，取決于受理局的指定。中國具備國際檢索單位資格的專利機構(gòu)為中國國家知識產(chǎn)權(quán)局。
3.國際公布
自優(yōu)先權(quán)日起 十八個月屆滿之后，若國際申請尚未撤回，WIPO 會將其連同的國際檢索報告一起在PATENTSCOPE 上在線公布。
4.可選補充程序
表7 PCT可選補充程序及用途
| 可選補充程序 |
用途 |
| 補充國際檢索 |
幫助申請人擴大檢索的文獻語言、技術(shù)范圍，降低在國家階段發(fā)現(xiàn)新專利文獻和其他技術(shù)文獻的風(fēng)險 |
| 國際初步審查 |
提供更好的基礎(chǔ)以供申請人評估獲得專利權(quán)的可能性 |
（二）國家階段
PCT國際階段程序完成之后，申請人可以向希望獲得專利的國家或地區(qū)的專利局請求專利授權(quán)。具體要求如下：
1.申請期限是自優(yōu)先權(quán)日起或國際申請日起三十個月；
2.依據(jù)各國規(guī)定遞交PCT申請文件的譯本和繳納規(guī)定的費用；
3.各國專利局依其專利法規(guī)定對該PCT申請進行審查，并決定是否授予專利權(quán)。